ეკონომიკის ნაწილობრივი რეგულირებით, არასრული კონკურენციის არსებობის შემთხვევაში, სავალუტო ოპერაციებზე შეზღუდვების განხორციელება ხდება საჭირო. ამ მარეგულირებელ სისტემაში ცენტრალური რგოლია ის ინსტიტუტები, რომლებიც ასრულებენ სავალუტო კონტროლის აგენტების როლს.
ჩვეულებრივ, ვალუტის კონტროლი შემოდის იმ ქვეყნებში, სადაც ვალუტას არ აქვს თავისუფლად კონვერტირებადი სტატუსი. ამ პირობებში განსაკუთრებით მნიშვნელოვანი ხდება სავალუტო სახსრების ყიდვა-გაყიდვის ოპერაციების რეგულირება, აგრეთვე სახელმწიფო საზღვარზე ვალუტის გადაადგილების კონტროლი. მთავრობა, როგორც წესი, ახდენს გავლენას სავალუტო ბაზარზე საკანონმდებლო მეთოდებით.
ორგანოების ჩამონათვალი, რომლებიც ასრულებენ ვალუტის კონტროლის ფუნქციებს, რეგულირდება ფედერალური კანონით "ვალუტის რეგულირებისა და ვალუტის კონტროლის შესახებ". ვალუტის კონტროლი გულისხმობს ზომების სპეციალურ სისტემას, რომელსაც სახელმწიფო იღებს სავალუტო ოპერაციების განხორციელებისას წესების შესაბამისად.
კონტროლის საფუძველია მოქალაქეების უცხოური ვალუტის შეძენის უფლების შეზღუდვა, ასევე არარეზიდენტების შესაძლებლობა შეიძინონ უცხოური ვალუტა. ასეთი ჩარჩო საჭიროა კაპიტალის შესაძლო გადინების თავიდან ასაცილებლად. ჩვეულებრივ, სავალუტო კონტროლი შემოდის ნაწილობრივ რეგულირებული ვალუტის მქონე ქვეყნებში. სტაბილური ეკონომიკის მქონე სახელმწიფოები სავალუტო კონტროლის აუცილებლობას არ განიცდიან.
რუსეთის ფედერაციის ტერიტორიაზე ვალუტის კონტროლის აგენტები არიან უფლებამოსილი ბანკები, რომლებიც ექვემდებარებიან რუსეთის ფედერაციის ცენტრალურ ბანკს; ვნეშეკონომბანკი; საბაჟო და საგადასახადო ორგანოები; ფასიანი ქაღალდების ბაზრის პროფესიონალი და რეგულარული მონაწილეები (რეესტრის მფლობელების ჩათვლით). ეს პირები განსხვავდებიან ვალუტის კონტროლის ორგანოებისგან იმით, რომ მათ არ შეუძლიათ გამოიყენონ სადამსჯელო ზომები იმ ბაზრის მონაწილეების მიმართ, რომლებიც არღვევენ სავალუტო კანონმდებლობას. ვალუტის კონტროლის აგენტის სტატუსი არ აძლევს დაწესებულებას უფლებას მოითხოვოს გამოვლენილი დარღვევების აღმოფხვრა.
აგენტების ფუნქციებში შედის მოქმედი კანონმდებლობის სავალუტო ოპერაციების შესაბამისობის ხარისხის შემოწმება; სავალუტო ოპერაციების სფეროში აღრიცხვისა და ანგარიშგების შემოწმება; სავალუტო ანგარიშების მოვლასთან დაკავშირებული დოკუმენტაციის შემოწმება.
ვალუტის კონტროლის აგენტებმა დაუყოვნებლივ უნდა მიაწოდონ მარეგულირებელ ორგანოებს ინფორმაცია მათი საქმიანობის შესახებ, რომელიც ეხება სავალუტო ოპერაციებს. ამ დაწესებულებების მოვალეობებში ასევე შედის ოფიციალური, კომერციული და საბანკო საიდუმლოების დაცვა, რომელზე წვდომასაც იღებენ ისინი თავიანთი საქმიანობის შესრულების დროს.
იმ შემთხვევაში, თუ ვალუტის კონტროლის აგენტები თავიანთი საქმიანობის განმავლობაში გამოავლენენ კანონმდებლობით დადგენილი წესების დარღვევას, ისინი შესაბამის ინფორმაციას გადასცემენ ვალუტის კონტროლის ორგანოს, რომელსაც უფლება აქვს გამოიყენოს სანქციები დამრღვევზე. ასეთი ინფორმაცია მოიცავს მონაცემებს ფიზიკური ან იურიდიული პირის შესახებ; დარღვევის აღწერა; დარღვეული სამართლებრივი აქტის მითითება; უკანონო გარიგების ოდენობა.
თავიანთი საქმიანობისას ორგანიზაციები, რომლებიც მოქმედებენ როგორც სავალუტო კონტროლის აგენტები, გადიან ეკონომიკური ზომების უდავო პრიორიტეტიდან უცხოური ვალუტის რეგულირების რთულ და საპასუხისმგებლო სფეროში სახელმწიფო პოლიტიკის განხორციელებაში. ამგვარმა საქმიანობამ უნდა გამორიცხოს სახელმწიფო ორგანოების ზედმეტი ჩარევა ვალუტის რეგულირების საკითხში.
რუსეთის ფედერაციაში სავალუტო ოპერაციების რეგულირების სისტემის ძირითადი რგოლი ავტორიზებული ბანკებია. ამ ინსტიტუტებს უფლება აქვთ მონოპოლური სერთიფიცირება მოახდინონ სხვა ბანკებისა და სავალუტო ბაზრის მონაწილეების მიერ განხორციელებული ოპერაციების.
როგორც სავალუტო კონტროლის აგენტები, ასეთი ბანკები ამოწმებენ ნებართვებს და სპეციალურ ლიცენზიებს, რომლებიც მათ უცხოური ვალუტით ოპერაციების განხორციელების უფლებას აძლევს, აგრეთვე აკონტროლებენ საექსპორტო ოპერაციიდან მიღებული სავალუტო სახსრების გაყიდვის ვალდებულებების შესრულებას.
ამ ბაზრის მონაწილეთა სტატუსი არა მხოლოდ აძლევს მათ უფლებას განახორციელონ სავალუტო გარიგებები თავად, არამედ გულისხმობს ვალდებულებას შეინარჩუნონ სრულფასოვანი სავალუტო კონტროლი, მათ შორის ექსპორტ – იმპორტის ოპერაციების შემოწმება და შემოსავლების სწორად გადატანა სატრანზიტო ანგარიშებზე.
ვალუტის კონტროლის აგენტების ინსტიტუტის საჭიროება გამოწვეულია იმით, რომ ვალუტის რეგულირების მკაცრი წესების შემოღებისას წარმოიქმნება”შავი ბაზარი”, სადაც ვალუტის გაცვლა ხორციელდება კანონის დარღვევით. ასეთი უკანონო გარიგებების შედეგია სიტუაცია, როდესაც რეალური გაცვლითი კურსი მკვეთრად განსხვავდება სახელმწიფოს მიერ დადგენილი კურსისგან. სამთავრობო უწყებებისა და სავალუტო კონტროლის აგენტების სისტემის არსებობა საშუალებას იძლევა შეიცვალოს ჩრდილოვანი ბაზარი ვალუტის გაცვლისთვის.
